Закон о категоризации инвесторов принят во втором чтении

5 Likes Comment
Категороирование инвесторов

Тестирование инвесторов НЕ проводится, если приобретаются:

  • Ценные бумаги, входящие в котировальный список биржи
  • Облигации российских эмитентов, за исключением структурных и облигаций, привязанных к не/наступлению событий (выпущены в соответствии с законодательством РФ или правом Евразийского экономического союза, Европейского союза, либо с правом соединенного королевства Великобритании и Северной Ирландии, при условии заключения договора об избежании двойного налогообложения между странами; имеют особый кредитный рейтинг, устанавливаемый БР)
  • Облигации иностранных эмитентов, за исключением субординированных, облигаций, размер выплат которых привязан к не/наступлению событий, а также конвертируемых облигаций (выпущены в соответсвии с правом Евразийского экономического союза, Европейского союза, либо с правом соединенного королевства Великобритании и Северной Ирландии, при условии заключения договора об избежании двойного налогообложения между странами; обязательства по облигациям обеспечивает юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством РФ)
  • Инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, а также БПИФ
  • Государственные ценные бумаги РФ
  • Иностранные акции при условии, что они входят в перечень иностранных фондовых индексов, установленных БР
  • Схемы коллективного инвестирования, при условии следования доходности иностранного фондового индекса определенного БР, а также наличии информации о налоговой ставке и порядке уплаты налога
  • РЕПО при определенных условиях

Что происходит при отрицательном тестировании и желании клиента исполнить поручение?

Брокер отправляет уведомление клиенту о рисках, при этом клиент выражает согласие:

брокер-уведомление о рисках-клиент-заявление о принятии рисков

Также устанавливается ограничение на сумму инвестирования в размере 100 тыс руб.

Отказ от прохождения тестирования = отказ брокера от исполнения поручения.

Tecn

Некоторые аспекты процедуры допуска:

Акции иностранного эмитента могут быть допущены к публичному обращению:

  • если они входят в расчет иностранного фондового индекса (перечень определен БР)
  • у биржи заключен договор с участником торгов по поддержанию цен, спроса, предложения и объема торгов ценной бумаги

 

Tecn

Госдума приняла во втором чтении законопроект о…

Госдума приняла во втором чтении законопроект, направленный на закрепление на законодательном…

 

Источник: vc.ru

Tecn

You might like

Добавить комментарий